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连续助力券业成长！深圳证监局为深证协“长牙齿” 做好羁系助手与服务妙手
据了解，本年4月，深圳证监局指导深证协共同开展证券公司分支机构分类羁系工作。“评级低的将列入到证监局里一样平常羁系。”李鹏暗示。
作为天下首个处所证券业协会，深圳证券业协会迎来新历史使命。不仅要加强会员服务能力，同时将负担更多自律羁系职能。
提升处所证券业服务能力
起首从组织架构着手，推动行业协会完善治理结构和组织架构，为职能转换、效能提升奠基根本。去年以来，深圳证监局指导深证协、深圳上市公司协会完成换届工作。其中指导深证协筹建合规、投行、经纪、金融科技等专业委员会。
随着国度对直接融资手段的器重，证券业越来越受到各地政府部分器重。为促进深圳证券业更好成长，深圳证券业协正大年夜力探索新模式，拟大年夜力发挥自律羁系职能，促进本地资本市场规范运作。
14日，深圳证监局暗示，协会要优化会员服务。推动行业协会在促成长、抗疫情、助交流等方面加强会员服务能力，搭建专业沟通、理念通报桥梁。
据了解，会员单元主要对羁系政策和新规解读、分支机构谋划管理以及员工展业方面的合规性要乞降典型案例阐发、投资者适当性、客户交易行为管理、反洗钱等专项业务方面有培训需求。深证协暗示，下一步将继续加大年夜宣传培训力度，以会员培训需求为导向，做好课程设计和课程安排，跳动外汇，充实借助网络、多媒体手艺等新途径，为会员单元提供多方位、多层次的培训服务，跳动财经，与会员单元配合积极，连续推动从业人员的职业道德和专业本质的提升。
近期，深圳证监局通告称，该局将探索成立深圳证券期货谋划机构、上市公司等行业协会协同羁系工作机制，指导行业协会在组织扶植、共同羁系、自律管理、人才培养、会员服务、宣传交流等方面连续发力，做好“羁系助手”与“服务妙手”。
据了解，深证协在1994年5月创立，陪同深圳资本市场甚至中国资本市场的发展。深证协也有独特的基因，据深圳证券业协会常务副会长兼秘书长李鹏介绍，早期市政府很是器重协会，原副市长张鸿义亲自督办，原市政府办公厅副处级秘书肖志家厥后出任证管办机构到处长，深圳证监局与协会从九十年代至今一直精密结合。
记者了解到，4月下旬深证协开展“行稳致远·专业赋能”系列第一期培训，18家证券公司、544家分支机构参与，累计不雅看人数达23357人次。本次培训主要聚焦新《证券法》对行业的影响及产业管理趋向下经纪业务转型。
据了解，深圳证监局指导行业协会开展行业数据统计，编写行业成长陈诉；主动收集辖区证券期货谋划机构和上市公司关于双区扶植的意见建议，及时向处所政府反应。
在上述分支机构分类羁系工作案例中，在总结2019年分支机构分类评价工作履历的根本上，为切实有效提升对深圳辖区证券公司分支机构的羁系，深圳证监局修订了《深圳辖区证券公司分支机构分类羁系工作指引》，进一步完善了评价机制，优化了评价指标，充实发挥深圳市证券业协会的自律管理和共同羁系作用。
别的，“增强人才培养”也是协会当下的重要任务。深圳证监局暗示，指导行业协会收集培训需求，制定培训方案，组织辖区机构、羁系部分、天下性行业协会等师资气力成立笼盖各层次从业人员的培训规划，结合疫情防控新形势，立异线上培训，丰硕线下培训。
5月11日，《证券时报》发表专题报道《深圳证券业成长调查》，激发深圳市委市政府高度器重，深圳证监局也第一时间与本报举行了沟通和研讨，大年夜家都但愿《证券时报》发挥主流财经媒体上风，多收集行业成长存在的问题，也多收集和提供解决问题的措施。
延伸羁系触角
第二，证监局将借助行业协会延伸羁系手臂，发挥羁系合力，提升羁系效能。
5月14日，深圳证监局暗示，探索行业协会协同羁系工作机制：
除了谈发挥自律羁系职能以外，协会也强调对会员提升服务能力。
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